Les fuites de Luanda dans la chaîne de valeur des ressources naturelles

En quelques heures, le 16 novembre 2017, le compte bancaire de la compagnie pétrolière publique angolaise, Sonangol, a été vidé. Au début de la journée, le compte contenait 57 millions de dollars; à la fin, il ne restait que 309 $. Le même jour, la chef de l’entreprise, Isabel dos Santos, fille de l’ancien président du pays, a été licenciée.

L’argent qui a été si rapidement transféré des caisses de Sonangol n’est pas allé, comme beaucoup le soupçonnaient, directement dans les poches de dos Santos. Au lieu de cela, il est allé à une société de conseil dirigée par l'un de ses proches alliés, bien que beaucoup se soient demandé si une grande partie du produit lui avait finalement profité.

L'assaut de fin 2017 contre le compte bancaire de Sonangol n'était qu'une des nombreuses transactions financières suspectes impliquant dos Santos. Sur une période de 20 ans, elle et sa famille ont mené ce qui pourrait s'avérer être une classe de maître sur la corruption le long de la chaîne de valeur des ressources naturelles (NRVC), un modèle de fait découvert cette année par le Consortium international des journalistes d'investigation dans son «Luanda Leaks  » exposer.

Avec ses vastes réserves de pétrole en mer et la quatrième plus grande mine de diamants au monde, les richesses en ressources de l’Angola ont le potentiel de transformer le pays. Au lieu de cela, il est apparu comme un excellent exemple de la soi-disant malédiction des ressources – le vaste éventail de problèmes sociétaux, économiques et politiques qui prolifèrent parfois parallèlement à une augmentation soudaine de la richesse fondée sur les ressources naturelles.

Les inégalités économiques sont monnaie courante en Angola. Aujourd’hui, bien qu’elle soit l’un des 15 principaux pays exportateurs de pétrole au monde, près de 50% de la population angolaise vit avec moins de 2 dollars par jour. Pourtant, en 2018, la capitale du pays, Luanda, était l'une des 10 villes les plus chères pour les expatriés, à égalité avec Tokyo et Zurich.

Dans la mesure où le gouvernement angolais était en mesure de lutter contre la pauvreté omniprésente, il ne le pourrait qu'à partir d'un budget dépendant de manière disproportionnée de la richesse en ressources: le pétrole représente 75% des recettes publiques.

Lorsque dos Santos aurait lancé une campagne de deux décennies siphonnant la richesse du pays à son profit personnel, elle est devenue un acteur clé dans le type de programme qui sape les résultats positifs du développement dans les pays riches en ressources. (Dos Santos fait actuellement l'objet d'une enquête pénale en Angola mais n'a pas encore été reconnu coupable d'actes répréhensibles.)

De nombreuses études ont trouvé une corrélation positive entre la dépendance économique à l'égard des ressources naturelles et une corruption accrue, et le contrôle de la corruption est un mécanisme clé pour atténuer la malédiction des ressources. Mais tout effort pour lutter contre la corruption comme celle apparemment perpétrée par dos Santos doit commencer par comprendre les types de corruption et comment et où ils se produisent.

Pour ce faire, il est important d'analyser les risques de corruption le long de la NRVC. Le cadre NRVC décrit la séquence des activités liées à l’extraction des ressources qui sont nécessaires pour que la population d’un pays puisse bénéficier de ses dotations en ressources. Cependant, chacune de ces activités s'accompagne de risques de corruption. Notre compréhension de la corruption le long de la NRVC est en grande partie tirée d'une étude approfondie de l'OCDE de 2016; une version abrégée est présentée ici:

Étapes NRVC Types de risques
1. Consentement des communautés affectées
  • Sous-estimation des impacts environnementaux ou surestimation des avantages économiques
  • Régime foncier opaque et systèmes décisionnels communautaires
2. Contrats et licences
  • Asymétries d'information et de capacité juridique et technique
  • Processus de négociation opaques
  • Évaluation discrétionnaire des offres ou attribution de licence
3. Extraction et production
  • Manque d'application et de surveillance
  • Extorsion et insécurité pour les communautés locales
4. Recouvrement des recettes et imposition
  • Régimes d'imposition inefficaces et discrétionnaires
  • Manque de capacité et d'expertise du gouvernement
  • Lacunes dans le commerce des matières premières
5. Gestion des revenus, dépenses et investissements
  • Faible gouvernance de la richesse, stabilisation, développement social et fonds de subvention
  • Incohérence et manque de coordination entre les gouvernements locaux et centraux
Source: dérivé de l'OCDE 2016

Le scandale Luanda Leaks met en lumière de nombreux risques associés à la NRVC.

Étapes un et deux de la NRVC: consentement et contrat

La première étape de la NRVC est le consentement, ou la décision d'extraire. Dans des États efficaces et bien réglementés, cette décision peut impliquer la consultation des communautés affectées et l'obtention de leur adhésion avant la signature des contrats. En Angola, où l'exploitation minière remonte à l'époque coloniale, aucun processus de consentement n'existe et les mécanismes de consultation sont faibles.

Après que le gouvernement contrôlé par José Eduardo dos Santos, le père d'Isabel, ait capturé les plus grandes mines de diamants du pays au milieu d'une guerre civile, il a créé l'Angolan Selling Corporation (ASCORP) en 1999, l'une des entreprises publiques étroitement liées avec droits de monopole sur l'extraction de diamants. Alors que l'État angolais détenait une participation majoritaire dans ASCORP, les 49% restants de ses actions ont été répartis entre trois marchands de diamants israéliens et une société d'investissement nouvellement créée à Gibraltar, Trans Africa Investment Services.

La propriétaire de Trans Africa n’était autre que Isabel, alors âgée de 25 ans, et sa mère.

Étapes trois et quatre de la NRVC: production et collecte des revenus

Contrairement à l'industrie du diamant, dos Santos n'a pas obtenu de participation dans Sonangol, la société pétrolière d'État, créée en 1976. Au cours de la dernière décennie, elle s'est néanmoins de plus en plus impliquée dans la chaîne de valeur pétrolière angolaise. En 2015, à la suite d'un effondrement mondial des prix du pétrole, les entreprises qu'elle possédait ou contrôlait ont obtenu des contrats lucratifs pour travailler avec Sonangol, bien qu'elles n'aient souvent pas l'expertise pour fournir les services pour lesquels elles ont été embauchées. Celles-ci soulèvent des préoccupations caractéristiques de la troisième étape de la NRVC, où les marchés publics et les contrats de services sont les principales cibles des pratiques de corruption et impliquent souvent des personnes politiquement liées comme dos Santos.

L’année suivante, dos Santos était plus qu’un entrepreneur bénéficiant des richesses de Sonangol. Cette année-là, son père l'a mise à la tête de l'entreprise. Un peu plus d'un an plus tard, Jose Eduardo dos Santos a démissionné de ses fonctions de président de l'Angola. Peu de temps après, sa fille a été licenciée.

L'implication d'Isabel dos Santos dans la production de diamants ne s'est pas arrêtée avec sa participation – elle semble finalement l'avoir amenée à s'impliquer dans les étapes trois et quatre de la chaîne de valeur. En 2012, une banque détenue en partie par dos Santos a contribué à financer l’achat d’une participation majoritaire dans le fabricant de bijoux de luxe De Grisogono par Sodiam, l’une des sociétés diamantifères contrôlées par le gouvernement angolais. Le prêt a été remboursé avec un intérêt de 9% avec une garantie du Trésor angolais. En outre, bien que la quasi-totalité du prix d'achat ait été payée par Sodiam, la moitié de la participation dans le bijoutier est allée à une société contrôlée par dos Santos et son mari. En une seule transaction, dos Santos semble avoir réussi à siphonner les revenus de deux manières: se faire payer un taux d'intérêt élevé pour le prêt et prendre une participation dans le bijoutier dépassant de loin sa contribution à l'investissement.

En outre, il a été allégué que dos Santos et son mari avaient pu acheter des diamants à l'État à des prix inférieurs au marché. Si les diamants étaient effectivement vendus à un prix inférieur au prix du marché, cela représenterait ce que l’OCDE appelle «une mauvaise évaluation des prix dans le commerce des produits de base» – le contournement des procédures habituelles d’échange de produits de base en vendant les minerais à un taux réduit au profit personnel de dos Santos.

Ce mois-ci, un tribunal civil angolais a qualifié l'entreprise Sodiam de «frauduleuse» et une «opportunité» pour dos Santos et son mari de contrôler De Grisogono – et non «une opportunité pour les Angolais comme on le croyait». Si cela est vrai, ces activités sont des exemples classiques de corruption à la quatrième étape de la NRVC – l'étape de collecte des recettes – où les revenus des ressources sont détournés par la corruption ou sous-déclarés, privant ainsi une nation de recettes fiscales vitales qui peuvent être dépensées pour le bien des citoyens.

Cinquième étape de la NRVC: dépenses en recettes

Bien que dos Santos se soit soi-disant engagée dans une multitude de transactions complexes et obscures au cours des premières étapes de la chaîne de valeur, certaines de ses plus grandes aubaines se sont manifestées sous la forme de contrats gouvernementaux lucratifs et de prêts substantiels pour ses entreprises grâce aux importants revenus tirés des ressources de l'Angola. Ces formes de dépenses publiques suspectes semblent être caractéristiques de la corruption à la cinquième étape de la NRVC: la phase de dépenses en recettes. Pour ne prendre qu'un exemple, dans un accord signé en 2015, deux sociétés immobilières détenues par dos Santos, Urbinveste et Landscape, se tenait debout pour recevoir 531 millions de dollars pour développer la zone Areia Branca de Luanda. Dos Santos affirme ne pas avoir profité de l'accord, mais l'examen des contrats par des experts a révélé plusieurs caractéristiques douteuses et atypiques, dont 100 millions de dollars pour des coûts de projet non spécifiés. Après la démission du père de dos Santos en tant que président, son successeur João Lourenço a annulé les contrats.

En plus de ces contrats et d'autres contrats suspects, dos Santos et ses associés auraient reçu plus de 1,1 milliard de dollars de prêts gouvernementaux qu'ils n'ont ni remboursés ni remboursés. En réponse aux inquiétudes croissantes concernant ces prêts, l'administration Lourenço a gelé ses avoirs fin 2019.

Leçons apprises

L’ampleur de l’implication de dos Santos dans les activités pétrolières et diamantaires du pays était largement connue depuis un certain temps. Cependant, l'enquête Luanda Leaks a radicalement modifié la situation en augmentant la visibilité mondiale des activités de corruption présumées, notamment en découvrant des dizaines de sociétés écrans qu'elle et son mari avaient créées dans des pays allant de Malte à Maurice en passant par Dubaï et les États-Unis. Aujourd'hui, plusieurs de ses comptes ont été saisis. Elle a été contrainte de céder ses participations dans de nombreuses entreprises. Et de nombreuses enquêtes pénales et civiles ont été ouvertes. Cependant, «l'essentiel de sa fortune se trouve maintenant en dehors de l'Angola, une grande partie dans des paradis fiscaux et secrets où il sera difficile de se libérer». Celles-ci ex post Par conséquent, les efforts pour lutter contre la corruption en Angola sont peut-être arrivés trop tard pour un pays en proie à l'austérité financière et en train de sombrer dans la récession – ou pire.

De par sa nature même, la corruption est un phénomène obscur, difficile à étudier et plus difficile à combattre. Les fuites de Luanda et d'autres enquêtes jouent un rôle clé dans la mise en lumière de tels abus. Le projet Brookings Leveraging Transparency to Reduce Corruption (LTRC) cherche à faire de même. En retraçant et en analysant comment cette histoire s'est manifestée le long de la NRVC, les universitaires et les praticiens de la lutte contre la corruption peuvent mieux comprendre comment cibler les interventions et les politiques qui fonctionnent pour éviter des abus similaires à l'avenir.

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